株洲硬質合金集團有限公司難熔金屬分公司

2020年負責任礦產供應鏈盡職調查報告

1. 公司信息（所有來源）

2. RMAP 評估總結（所有來源）

3. 公司供應鏈政策（所有來源）

株洲硬質合金集團有限公司難熔金屬分公司認識到在受沖突影響和高風險區域從事礦產開釆、貿易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險，并認識到我們有尊重人權、不助長沖突的義務，我們承諾會釆納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風險區域含鉭金屬原料負責任釆購政策，并將其納入與供應商簽訂的合同和/或協議之中。這一政策為從開釆到終端用戶整個過程中的對沖突敏感的釆購活動以及供應商的風險意識提供了基本參考。我們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯合國相關制裁決議，或者 在適用情況下，遵守執行此類決議的國內法律。

本政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網站http://www.kcmexamtips.com/news/542.html 查閱。

4. 公司管理體系（所有來源）

公司恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調查內部流程：

公司分管質量副總經理負責監督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施。

公司已任命盡職調查計劃經理(生產技術部質量管理主辦)協調相關部門的工作，確保各部門恪盡職守，執行盡職調查計劃并報告所發現的任何示警信號和潛在風險。

公司按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據需要開展額外培訓。

內部控制系統

公司已于 2019年 5 月更新其盡職調查管理系統，使其與經合組織指南及 RMAP 保持一致。公司已于 2020 年 4 月向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。公司已將盡職調查要求納入與直接供應商達成的具有法律約束力的協議中。公司每年考察 50% 的直接供應商一次，占全年銷量的 75%以上，并將盡職調查要求作為談話的一部分。

公司參考 RMI 的申訴機制，收集有關方面的申訴信息。

記錄保留系統

公司要求與盡職調查計劃相關的所有記錄至少保存五年（前期為三年），要求正確使用并安全存儲在規定的地點。

5. 風險識別（所有來源）

公司設有一套健全的流程來識別供應鏈中的風險。

首先，參考公司供應鏈政策中的風險，公司制定了《沖突礦產風險識別和控制程序》。程序規定了沖突礦產風險識別和控制管理流程。成立了沖突礦產風險評價小組，參考供應鏈政策和外部資源，已制定沖突礦產風險識別和控制的標準和基準指標，以評估和管控供應鏈中的風險。

其次，公司規定所有采購原料都應來自合規渠道,要求供應商提供每起采購交易的原產地信息，確保能夠了解交易來源、運輸路線以及其直接供應商的名稱和地點。

第三，設計了一套了解供應商 (KYC) 流程，納入關于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風險。我們的供應商均已完成并交回 KYC 表格。公司的盡職調查計劃經理與采購團隊一起審查了獲提供的信息。只要在 KYC 表格中發現不一致、錯誤或不完整信息，公司將告訴供應商需改進之處并索要更新后的表格。一旦發現示警信號，公司將與供應商進一步合作，在需要時明確和改進文件。在本報告期間，沒有發現與所提交的 KYC 表格相關的示警信號。

第四，公司對照RMI、當地法律和內部采購要求審查所收集的所有信息。

第五，公司沖突礦產風險評價小組對識別出的供應商風險進行了逐一評價，對所有冶煉廠的合規性進行了復審，對其沖突礦產報告模板進行了審核，確認都處于有效狀態，形成了《2021年度供應商風險評估報告》，各冶煉廠都是經過RMI認證的合規冶煉廠，評估結果都是低風險。

6. 風險降低（僅高風險采購）

 我司都是低風險采購，不需要風險降低措施。